Ofrecemos a las empresas que no están afectas a disposiciones de secreto bancario y reserva, un servicio integral de administración de estos riesgos en modalidad de outsourcing, en base a un modelo operacional que puede resumirse como sigue:

• La empresa designa un Oficial de Cumplimiento quién será registrado ante la UAF y será el responsable de efectuar los reportes de operaciones sospechosas (ROS) y de remitir periódicamente los reportes de operaciones en efectivo, así como también responder a todo y cualquier requerimiento formulado por dicho organismo.
• InCompliance diseña e implementa políticas, normas y procedimientos y entrega un Manual para ser distribuido entre el personal de la empresa.
• InCompliance desarrolla e imparte un Programa de Capacitación regular diseñado modularmente de modo que cada estamento reciba la capacitación y el entrenamiento estrictamente necesario para el desempeño de las funciones asignadas.
• InCompliance recibe periódicamente de la empresa información de sus clientes habituales u ocasionales y de todas las transacciones financieras ejecutadas por éstos. Asimismo de cualquier reporte originado en sus plataformas comerciales o financieras ante señales de inusualidad apreciadas por sus funcionarios.
• InCompliance utiliza un sistema de monitoreo específicamente  parametrizado en función de las características de la empresa, sus productos y servicios y su mercado objetivo (tipo de clientes, actividades económicas, localización geográfica, productos o servicios que utiliza, etc). En base a éste genera alertas para las operaciones que se escapan de los perfiles de referencia definidos.
• InCompliance analiza estas alertas en un panel de expertos y determina cuáles de ellas tienen características de sospechosas. Para éstas se elaboran los respectivos Informes de Operaciones Sospechosas en los que se documenta las razones que llevaron a esta calificación.
• Las operaciones sospechosas, junto con el listado de alertas desestimadas son sometidas a consideración del Oficial de Cumplimiento de la empresa quién basado en los argumentos e información presentada debe decidir si envía o no un ROS a la UAF y proceder en consecuencia.
• Periódicamente, InCompliance hace llegar a la empresa el archivo de operaciones en efectivo para su despacho a la UAF.