Este servicio es aplicable a las empresas que se encuentran afectas, en calidad de sujetos obligados, a las disposiciones de la Ley 19.913, entre las cuales se encuentran bancos, administradoras generales de fondos, corredoras de bolsa, compañías de seguros, AFPs, casas de cambio, casinos de juego, etc.

Asesoría

Apoyamos a las empresas en el establecimiento o revisión y adecuación de un Programa de Prevención que incluya:

• La designación de un Oficial de Cumplimiento
• Políticas, procedimientos y un Manual que las contenga,
• Un sistema de monitoreo de transacciones financieras
• Un programa de capacitación y entrenamiento
• Revisiones periódicas independientes

Cautelamos que el Programa de Prevención se atenga a las disposiciones legales y normativas que les sean aplicables como también que responda a las mejores prácticas internacionales especialmente las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).